基金从业资格考试历年真题《基金法律法规》二
2022-11-07 17:58 字体: 大小
1、关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度,下列表述正确的有( )。
Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时,应以基金投资决策委员会的最红决议为准
Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险评估支持
Ⅲ.健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:B
2、基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括( )。
Ⅰ.制定专门工作程序
Ⅱ.追加了解相关信息
Ⅲ.告知特别的风险点
Ⅳ.给予投资者更多的考虑时间
Ⅴ.增加回访频次
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答案:B
3、基金信息披露的内容不包括( )。
A、基金招募说明书
B、 基金合同
C、 基金份额持有人的资产状况
D、 基金份额上市交易公告书
答案:C
4、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A、1
B、 2
C、 5
D、 7
答案:B
5、基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A、7
B、 30
C、 60
D、 90
答案:B
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