基金从业资格考试历年真题《基金法律法规》二

2022-11-07 17:58 字体：大小

1、关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有( )。

Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构，当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时，应以基金投资决策委员会的最红决议为准

Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险评估支持

Ⅲ.健全投资决策授权制度，不得有越权决策情况发生

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

2、基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时，应当履行特别的注意义务，包括( )。

Ⅰ.制定专门工作程序

Ⅱ.追加了解相关信息

Ⅲ.告知特别的风险点

Ⅳ.给予投资者更多的考虑时间

Ⅴ.增加回访频次

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

答案：B

3、基金信息披露的内容不包括( 　 )。

A、基金招募说明书

B、基金合同

C、基金份额持有人的资产状况

D、基金份额上市交易公告书

答案：C

4、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( 　 )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

A、1

B、 2

C、 5

D、 7

答案：B

5、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( 　 )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A、7

B、 30

C、 60

D、 90

答案：B

一键get考试重点

立即查看资料>

上一篇：基金从业资格考试历年真题《证券投资基金》五下一篇：基金从业资格考试历年真题《基金法律法规》三